Sanksi Swiss terhadap Rusia: apa yang harus diperiksa perusahaan dari Asia Tengah dan Teluk

Jika perusahaan Anda berdagang dari Almaty, Tashkent, Baku, Dubai, atau Riyadh dan bekerja sama dengan bank, perusahaan dagang, atau pemasok Swiss, sanksi Swiss terhadap Rusia berlaku atas transaksi Anda segera setelah ada pihak Swiss yang terlibat. Bank dan mitra transaksi Swiss memeriksa setiap keterkaitan dengan Rusia secara cermat, dan transaksi yang sah di negara asal Anda tetap dapat diblokir di Swiss.

Dasar hukum

Swiss menerapkan tindakan terhadap Rusia melalui Peraturan tanggal 4 Maret 2022 tentang Tindakan Terkait Situasi di Ukraina (SR 946.231.176.72), yang diterbitkan berdasarkan Undang-Undang Embargo (EmbA, SR 946.231). Peraturan ini sebagian besar mengikuti paket-paket sanksi Uni Eropa (UE/EU), tetapi merupakan instrumen Swiss tersendiri dengan rumusan, pengecualian, dan otoritas pengawasnya sendiri, yaitu Sekretariat Negara untuk Urusan Ekonomi (SECO). Peraturan ini sering diubah. Artikel ini mencerminkan keadaan per September 2026; sebelum melakukan transaksi apa pun, periksalah versi yang berlaku dan panduan SECO terkini.

Siapa yang terikat

Peraturan ini mengikat setiap orang yang bertindak di atau dari Swiss, dan karena itu setiap bank, perusahaan dagang, penyedia jasa fidusia, pemasok, dan kantor hukum Swiss yang bekerja sama dengan Anda. Perusahaan Anda di Kazakhstan atau Uni Emirat Arab tidak tunduk pada hukum Swiss, tetapi mitra transaksi Anda di Swiss tunduk padanya, dan mitra tersebut akan menolak setiap transaksi yang dapat membuatnya melakukan pelanggaran. Dalam praktik, ketentuan Swiss dengan demikian menjangkau bisnis Anda melalui bank dan kontrak Anda.

Aset yang dibekukan dan aturan 50 persen

Semua aset dan sumber daya ekonomi yang dimiliki atau dikendalikan secara langsung maupun tidak langsung oleh orang, perusahaan, dan entitas yang tercantum dalam Lampiran 8 peraturan tersebut dibekukan, dan dilarang menyediakan aset kepada mereka (Pasal 15 ayat (1) dan (2)). Menurut SECO, suatu perusahaan dianggap dikendalikan apabila orang yang tercantum dalam daftar memiliki 50 persen atau lebih dari perusahaan tersebut, dan kepemilikan beberapa orang yang tercantum dalam daftar dijumlahkan. Pengendalian juga dapat timbul dari kewenangan untuk mengangkat mayoritas direksi atau dari bentuk pengaruh dominan lainnya. Sebelum Anda membayar atau menerima uang melalui Swiss, periksalah mitra transaksi Anda dan para pemegang sahamnya terhadap daftar Swiss, tidak hanya terhadap daftar UE atau Amerika Serikat, karena daftar-daftar tersebut tidak identik. Aset yang dibekukan wajib dilaporkan kepada SECO (Pasal 16).

Barang: barang penggunaan ganda, teknologi sensitif, dan klausul larangan ekspor ulang

Penjualan, pemasokan, ekspor, transit, dan pengangkutan barang penggunaan ganda (dual-use) dan barang lain yang tercantum dalam daftar ke Rusia atau untuk digunakan di Rusia dilarang (Pasal 4 dan 5). Bagi perusahaan di Asia Tengah, Kaukasus, dan kawasan Teluk, hal yang menentukan adalah frasa “untuk digunakan di Rusia”: pengiriman kepada perusahaan Anda dilarang apabila barang tersebut ditujukan untuk dipasok lebih lanjut ke Rusia. Eksportir Swiss atas barang sensitif tertentu juga wajib secara kontraktual melarang mitra asingnya untuk mengekspor ulang barang tersebut ke Rusia atau untuk digunakan di Rusia, serta menyediakan upaya hukum yang memadai atas pelanggarannya, seperti pengakhiran kontrak atau denda kontraktual (Pasal 14f). Bersiaplah bahwa pemasok Swiss Anda akan bersikeras mencantumkan klausul semacam itu dan meminta pernyataan pengguna akhir.

Perbankan: simpanan, trust, dan jasa

Bank-bank Swiss tidak boleh menerima simpanan lebih dari CHF 100.000 dari warga negara Rusia, orang perseorangan yang berdomisili di Rusia, atau perusahaan yang didirikan di Rusia (Pasal 20), dan simpanan yang ada di atas ambang batas ini wajib dilaporkan kepada SECO (Pasal 21). Warga negara Swiss dan warga negara Kawasan Ekonomi Eropa dikecualikan. Jika terdapat warga negara Rusia di antara pemegang saham atau direktur Anda, bank akan memeriksa apakah ketentuan ini berlaku bagi perusahaan Anda.

Selanjutnya, dilarang bertindak sebagai wali amanat (trustee) atau memberikan jasa serupa bagi trust (wali amanat) yang pendiri trust (settlor) atau penerima manfaatnya adalah warga negara Rusia atau orang yang berdomisili di Rusia (Pasal 28d), serta memberikan jasa TI, konsultasi, dan perangkat lunak tertentu kepada Pemerintah Rusia dan perusahaan yang didirikan di Rusia (Pasal 28e). Karena itu, struktur holding atau trust di Swiss memerlukan penelaahan yang cermat atas setiap orang di baliknya.

Transaksi melalui negara ketiga

Sejak 2022, arus perdagangan antara Rusia dan Asia Tengah, Kaukasus, serta kawasan Teluk telah meningkat pesat, dan bank serta perusahaan dagang Swiss memperlakukan transaksi yang melibatkan kawasan-kawasan ini dengan kehati-hatian yang lebih tinggi. Bersiaplah menghadapi pertanyaan tentang asal dan tujuan barang, pemilik akhir mitra transaksi Anda, rute pembayaran, dan alasan setiap perubahan dalam pola perdagangan Anda. Transaksi yang tampak dirancang untuk menghindari sanksi itu sendiri dilarang.

Apa yang dipertaruhkan

Pelanggaran peraturan ini yang dilakukan dengan sengaja merupakan tindak pidana berdasarkan Undang-Undang Embargo dan dapat diancam dengan pidana penjara dan denda, dengan ancaman yang lebih berat dalam kasus serius (Pasal 9 EmbA); pelanggaran karena kelalaian juga dapat dipidana (Pasal 9 dan 10 EmbA). Barang dan aset yang terlibat dalam suatu pelanggaran dapat dirampas. Bagi perusahaan Anda, risiko yang lebih langsung bersifat komersial: bank Swiss yang melihat adanya risiko sanksi akan menghentikan pembayaran, membekukan transaksi, atau mengakhiri hubungan bisnis.

Daftar periksa Anda

Periksa mitra transaksi Anda dan para pemiliknya terhadap daftar Swiss dalam Lampiran 8, termasuk aturan 50 persen.
Klasifikasikan barang Anda dan periksa apakah barang tersebut tercantum dalam lampiran peraturan ini atau Peraturan tentang Pengawasan Barang.
Mintalah pernyataan pengguna akhir dan cantumkan klausul larangan ekspor ulang ke Rusia beserta upaya hukum yang efektif dalam kontrak Anda.
Telaah apakah terdapat warga negara atau penduduk Rusia sebagai pemegang saham, direktur, pendiri trust, atau penerima manfaat dalam struktur Anda.
Dokumentasikan alasan komersial atas rute barang dan pembayaran Anda, agar Anda dapat menjawab pertanyaan bank dengan cepat.
Periksa versi terkini peraturan ini dan panduan SECO sebelum setiap transaksi yang signifikan.

Ressos Legal memberikan nasihat kepada perusahaan dari Asia Tengah, Kaukasus, dan kawasan Teluk mengenai hukum sanksi dan pengendalian ekspor Swiss serta bekerja sama dengan advokat Anda di negara asal. Bicaralah dengan Dr Alexander Ressos sebelum transaksi, bukan setelah bank menghentikannya.

Hanya untuk informasi umum. Artikel ini bukan merupakan nasihat hukum atau pajak, tidak menggantikan nasihat atas kasus individual, dan tidak menimbulkan hubungan antara advokat dan klien. Artikel ini mencerminkan keadaan hukum per Oktober 2026.

Bahasa Indonesia

Kontak

Dr Alexander Ressos, TEP

Rechtsanwalt/Advokat

Saya adalah advokat Swiss dan juga terdaftar sebagai solicitor di Hong Kong serta di Inggris & Wales. Saya memiliki pengalaman hampir 25 tahun.

Bersama tim multibahasa saya, termasuk penutur asli bahasa Mandarin, Jepang, Korea, Rusia, Ukraina, dan Prancis, saya memberikan nasihat kepada perusahaan beserta pemiliknya dari seluruh dunia mengenai seluruh aspek hukum perbankan, korporasi, komersial, dan perpajakan di Swiss, termasuk perencanaan pajak internasional, layanan fidusia, serta layanan family office di bidang hukum, termasuk imigrasi dan relokasi atau investasi properti. Praktik saya memiliki fokus khusus pada klien dari pasar berkembang dan pasar perbatasan (frontier markets) di Tiongkok Raya, Asia Tengah dan Kaukasus, kawasan Asia lainnya, Timur Tengah, Afrika, dan Amerika Latin, dan saya juga memberikan nasihat kepada klien dari Eropa dan Amerika Utara. Melalui perusahaan trust Swiss yang terafiliasi, kami juga menangani pendirian dan administrasi berkelanjutan perusahaan serta struktur lain milik klien, termasuk akuntansi, pelaporan pajak, dan layanan kesekretariatan perusahaan, dan bila diperlukan saya menjabat sebagai direktur profesional. Dengan dukungan jaringan mitra kerja sama kelas satu, saya juga mewujudkan solusi di seluruh dunia.

Pendekatan saya adalah bertindak sebagai trusted advisor yang bekerja langsung dengan para pengambil keputusan, secara setara: saya berangkat dari apa yang ingin Anda capai dan menyusun setiap struktur, kontrak, dan keputusan pajak berdasarkan tujuan komersial Anda serta peningkatan imbal hasil setelah pajak Anda. Sebagai “lawyers who make it happen”, saya dan tim saya terus terlibat hingga perusahaan Anda berdiri, struktur Anda terbentuk, dan transaksi Anda selesai (closing), serta tetap siap membantu untuk setiap pekerjaan lanjutan yang mungkin diperlukan. Anda mendapatkan solusi yang disesuaikan, perhatian pribadi, serta nasihat yang cermat, ramah, dan praktis. Kami bukan penyedia jasa yang paling murah di pasar dan tidak berniat menjadi demikian; tujuan kami adalah memberikan solusi yang tepat dan nilai terbaik atas biaya yang Anda keluarkan.

Hubungi kami →