Pasal 102 dalam praktik: apa yang harus dibuktikan perusahaan

Pasal 102 Kitab Undang-Undang Hukum Pidana Swiss (SCC), dalam ayat (2), memidana perusahaan yang tidak mengambil semua langkah organisasi yang wajar dan perlu untuk mencegah tindak pidana tertentu, termasuk penyuapan pejabat publik asing. Pertanyaan sentral dalam setiap proses hukum adalah langkah-langkah mana yang wajar dan perlu, suatu pertanyaan yang secara bertahap dijawab dengan lebih tepat oleh tiga perkara Jenewa.¹ Kode etik saja tidak cukup: harus ada analisis risiko menurut negara dan jenis pihak lawan transaksi, prosedur seleksi dan pemantauan perantara yang proporsional terhadap risiko tersebut, verifikasi pembayaran, pelatihan, saluran pelaporan pelanggaran (whistleblowing), pengendalian independen, dan tanggapan yang terdokumentasi terhadap tanda-tanda peringatan. Perkara-perkara tersebut menunjukkan bahwa perusahaan-perusahaan yang dipidana memiliki aturan tertulis yang diabaikan dalam praktik, dan bahwa praktik itulah yang dinilai oleh Kantor Jaksa Agung.

Bagi para pedagang di Jenewa, yurisprudensi yang terus berkembang ini memiliki arti praktis: ia menetapkan isi minimum suatu program kepatuhan (compliance) antikorupsi, yang diuraikan secara rinci dalam bagian berikut, dan menetapkan beban pembuktian. Perusahaan yang dituntut harus membuktikan, dengan dokumen pendukung, bahwa langkah-langkahnya ada, berfungsi, dan diterapkan pada saat terjadinya fakta, karena jika tidak, perusahaan tersebut akan dipidana meskipun tidak ada eksekutif yang terlibat. Dengan demikian, dokumentasi telah menjadi, melampaui kepatuhan itu sendiri, perlindungan hukum bagi perusahaan.

Catatan

1. Kantor Jaksa Agung Swiss, siaran pers tanggal 5 Agustus 2024: perintah pidana ringkas (summary penalty order) yang memidana Glencore International AG dengan denda sebesar CHF 2 juta dan tagihan pengganti (compensatory claim) sebesar USD 150 juta karena tidak mengambil “semua langkah organisasi yang wajar dan perlu untuk mencegah penyuapan pejabat publik asing” oleh seorang mitra bisnis dalam pengambilalihan saham minoritas di dua perusahaan pertambangan di Republik Demokratik Kongo (RDK) pada tahun 2011, setelah penyidikan selama empat tahun, dengan penetapan penghentian proses hukum atas aspek-aspek lainnya (2007-2017); Public Eye, siaran pers tanggal 17 Oktober 2019: perintah pidana ringkas terhadap Gunvor (Pasal 102 KUHP Swiss (SCC), denda sebesar CHF 4 juta, tagihan pengganti sebesar CHF 90 juta, “kekurangan serius dalam organisasi internalnya”); Wikipedia (en), artikel “Trafigura”: pemidanaan pada tahun 2025 oleh pengadilan Swiss terhadap perusahaan tersebut dan mantan kepala operasionalnya Mike Wainwright atas suap sebesar EUR 4,3 juta di Angola (2009-2011). ↩

Hanya untuk informasi umum. Artikel ini bukan merupakan nasihat hukum atau pajak, tidak menggantikan nasihat atas kasus individual, dan tidak menimbulkan hubungan antara advokat dan klien. Artikel ini mencerminkan keadaan hukum per Oktober 2026.