Penegakan di Swiss: SECO, bea cukai, jaksa, dan pengadilan

SECO sebagai otoritas pengawas dan otoritas penuntut

Swiss tidak memiliki badan sanksi yang sebanding dengan Office of Foreign Assets Control Amerika. Peraturan Ukraina mempercayakan pengawasan atas pelaksanaannya kepada Sekretariat Negara untuk Urusan Ekonomi (SECO), yang memberikan izin dan pengecualian, menerima laporan dari bank dan orang lain, serta memelihara daftar. Kantor Federal Pabean dan Keamanan Perbatasan (FOCBS), yang nama Italianya adalah Ufficio federale della dogana e della sicurezza dei confini (UDSC), mengawasi barang yang melintasi perbatasan (Pasal 31 dan 31a peraturan tersebut).¹ Penegakan pidana mengikuti pembagian yang sama. Berdasarkan Pasal 14 ayat (1) Undang-Undang Embargo (EmbA), Undang-Undang Federal tanggal 22 Maret 1974 tentang Hukum Pidana Administratif (ACLA) berlaku bagi penuntutan atas pelanggaran terhadap Undang-Undang Embargo.² Oleh karena itu, unit administratif yang berwenang atas materi tersebut, yaitu SECO, melakukan penyidikan, menerbitkan pemberitahuan sanksi pidana, dan menjalankan proses perkara. Hanya apabila orang yang bersangkutan meminta putusan pengadilan, perkara tersebut dibawa ke pengadilan.³

Model ini berjalan baik untuk perkara-perkara yang menjadi sasaran perancangannya: eksportir yang mengirimkan mesin tanpa izin, importir yang memberitahukan produk Rusia secara keliru, bank yang terlambat melaporkan rekening yang dibekukan. Model ini kurang sesuai untuk perkara rumit yang melibatkan anak perusahaan asing, kepemilikan berlapis, dan pengapalan melalui negara ketiga. Direktur SECO, Helene Budliger Artieda, menggambarkan keterbatasan ini secara terus terang pada bulan Maret 2023: “Kami tidak memiliki detektif, kami tidak memiliki polisi. Saya bahkan tidak memiliki kewenangan untuk melakukan hal itu.”⁴ Undang-Undang Embargo menyediakan jawaban untuk perkara berat, yang dibahas di bawah, tetapi penggunaannya tetap bersifat pengecualian.

Ketentuan pidana Undang-Undang Embargo

Undang-Undang Embargo membedakan antara delik (misdemeanour) dan pelanggaran ringan (contravention). Berdasarkan Pasal 9, setiap orang yang dengan sengaja melanggar ketentuan suatu peraturan yang dinyatakan dapat dipidana “diancam dengan pidana penjara paling lama satu tahun atau denda paling banyak 500.000 franc Swiss”. Dalam perkara berat, pidananya adalah penjara paling lama lima tahun, yang dapat digabungkan dengan denda paling banyak CHF 1 juta. Delik karena kelalaian diancam dengan pidana penjara paling lama tiga bulan atau denda paling banyak CHF 100.000.⁵ Pasal 10 memidana sebagai pelanggaran ringan, dengan denda paling banyak CHF 100.000, penolakan untuk memberikan informasi atau dokumen atau untuk mengizinkan akses ke tempat usaha serta pemberian informasi palsu. Pasal ini juga mencakup pelanggaran atas ketentuan yang oleh suatu peraturan dinyatakan dapat dipidana sebagai pelanggaran ringan. Percobaan dan penyertaan dapat dipidana, pelanggaran ringan karena kelalaian diancam denda paling banyak CHF 40.000, dan penuntutan kedaluwarsa setelah lima tahun.⁶ Pasal 32 Peraturan Ukraina menetapkan ketentuan-ketentuan yang pelanggarannya termasuk dalam Pasal 9 dan 10 EmbA.⁷

Tiga konsekuensi dari ketentuan-ketentuan ini patut diperhatikan. Pertama, pelanggaran berat berdasarkan Pasal 9 ayat (2) EmbA diancam pidana penjara lebih dari tiga tahun dan karenanya merupakan kejahatan berat (felony) dalam arti Pasal 10 ayat (2) Kitab Undang-Undang Hukum Pidana Swiss (SCC). Sebagai kejahatan berat, pelanggaran tersebut dapat menjadi tindak pidana asal bagi pencucian uang berdasarkan Pasal 305 bis SCC. Bank atau penyedia jasa fidusia yang menyembunyikan hasil pelanggaran sanksi yang berat melakukan pencucian uang, dan perantara keuangan yang memiliki alasan yang wajar untuk mencurigai adanya hasil semacam itu wajib melapor kepada Kantor Pelaporan Pencucian Uang Swiss (MROS) (Bab G.III).⁸ Kedua, hukum pidana administratif memuat ketentuannya sendiri mengenai pertanggungjawaban badan usaha, yang oleh Pasal 12 EmbA dinyatakan berlaku bagi tindak pidana yang dilakukan dalam badan usaha. Apabila tindak pidana dilakukan dalam pengelolaan suatu badan usaha, orang-orang yang melakukannya dapat dipidana, dan pemilik, pemberi kerja, atau prinsipal yang dengan sengaja atau karena kelalaian, dengan melanggar kewajiban hukum, tidak mencegahnya diancam dengan pidana yang sama berdasarkan Pasal 6 ACLA. Apabila denda tidak melebihi CHF 5.000 dan identifikasi orang-orang yang bertanggung jawab akan memerlukan penyidikan yang tidak proporsional, denda dapat dijatuhkan kepada perusahaan itu sendiri berdasarkan Pasal 7 ACLA.⁹ Ketiga, Undang-Undang Embargo menetapkan bahwa barang dan aset yang dikenai langkah pemaksa dirampas terlepas dari apakah orang tertentu dapat dipidana, apabila penggunaannya yang sah secara berkelanjutan tidak terjamin. Barang yang dirampas menjadi milik Konfederasi.¹⁰

Catatan

1. Peraturan Ukraina, Pasal 31 (pelaksanaan dan pengawasan) dan 31a (prosedur kepabeanan), daftar isi (lihat di atas). ↩
2. EmbA, Pasal 14 ayat (1), https://www.droit-bilingue.ch/en-de/9/94/946.231-14-17.html (“The Federal Act of 22 March 1974 on Administrative Criminal Law applies”); Undang-Undang Federal tanggal 22 Maret 1974 tentang Hukum Pidana Administratif (ACLA), SR 313.0. ↩
3. ACLA, Pasal 64 (pemberitahuan sanksi pidana), Pasal 70 (penetapan sanksi pidana) dan Pasal 72 (permohonan pemeriksaan oleh pengadilan dalam waktu sepuluh hari), https://www.droit-bilingue.ch/de-fr/3/31/313.0-64-69.html, https://www.droit-bilingue.ch/de-fr/3/31/313.0-70-75.html dan https://www.droit-bilingue.ch/de-fr/3/31/313.0-72-77.html. ↩
4. SRF, “Russland-Sanktionen: Seco spürt Bagatellfälle statt dicke Fische auf”, 23 Maret 2023, https://www.srf.ch/news/schweiz/russland-sanktionen-seco-spuert-bagatellfaelle-statt-dicke-fische-auf (“Wir haben keine Detektive, wir haben keine Polizei. Ich hätte gar nicht die Kompetenz, das zu tun”). ↩
5. EmbA, Pasal 9 ayat (1)–(3), https://www.droit-bilingue.ch/de-en/9/94/946.231-9-12.html. ↩
6. EmbA, Pasal 10, https://www.droit-bilingue.ch/en-de/9/94/946.231-10-13.html. ↩
7. Peraturan Ukraina, Pasal 32 (ketentuan pidana), daftar isi (lihat di atas). ↩
8. Kitab Undang-Undang Hukum Pidana Swiss tanggal 21 Desember 1937 (SCC), SR 311.0, Pasal 10 ayat (2) (“Felonies are offences that carry a custodial sentence of more than three years”), https://www.droit-bilingue.ch/en-de/3/31/311.0-10-13.html; Undang-Undang Anti Pencucian Uang (AMLA), Pasal 9 ayat (1) huruf a (laporan apabila aset berkaitan dengan tindak pidana berdasarkan Pasal 305 bis SCC atau merupakan “the proceeds of a felony”), https://www.droit-bilingue.ch/en-de/9/95/955.0-9-15.html. ↩
9. EmbA, Pasal 12, https://www.droit-bilingue.ch/en-de/9/94/946.231-12-15.html; ACLA, Pasal 6 ayat (1)–(3) dan Pasal 7 ayat (1) (denda paling banyak CHF 5.000 terhadap badan hukum apabila penyidikan tidak proporsional), https://www.droit-bilingue.ch/de-fr/3/31/313.0-6-9.html dan https://www.droit-bilingue.ch/de-fr/3/31/313.0-7-10.html. ↩
10. EmbA, Pasal 13, https://www.droit-bilingue.ch/en-de/9/94/946.231-13-16.html (“irrespective of criminal liability if their continued lawful use is not guaranteed”). ↩

Hanya untuk informasi umum. Artikel ini bukan merupakan nasihat hukum atau pajak, tidak menggantikan nasihat atas kasus individual, dan tidak menimbulkan hubungan antara advokat dan klien. Artikel ini mencerminkan keadaan hukum per Oktober 2026.