Kepatuhan setelah vonis

Kewajiban kepatuhan (compliance) yang timbul dari penyelesaian dengan Departemen Kehakiman Amerika Serikat sangat menuntut. Perusahaan yang membuat perjanjian pengakuan bersalah (plea agreement) atau perjanjian penundaan penuntutan (deferred prosecution agreement) lazimnya berjanji untuk mempertahankan program kepatuhan yang memenuhi standar pedoman Departemen tentang evaluasi program kepatuhan korporasi, melaporkan setiap bukti pelanggaran lebih lanjut, bekerja sama dalam penyidikan yang sedang berlangsung, dan menerima pengawasan seorang pemantau independen, yang meninjau program tersebut, merekomendasikan perbaikan, dan melapor kepada Departemen.¹ Pelanggaran kewajiban-kewajiban ini dapat berujung pada penuntutan perusahaan atas tindak pidana semula dan pada sanksi tambahan.

Bagi perusahaan yang berkantor pusat di Zug, kehadiran pemantau Amerika menimbulkan pertanyaan hukum Swiss. Akses pemantau ke dokumen dan karyawan perusahaan di Swiss, serta penyampaian informasi kepada otoritas Amerika, harus menghormati larangan Swiss atas kegiatan untuk negara asing di wilayah Swiss, aturan Swiss tentang perlindungan data, dan aturan tentang rahasia dagang.² Perusahaan-perusahaan Swiss yang bekerja sama dengan otoritas asing dalam penyidikan atau berdasarkan penyelesaian telah mengembangkan prosedur untuk menyelaraskan kewajiban-kewajiban ini, sering kali dengan melibatkan otoritas Swiss, dan para praktisi di Zug telah memperoleh pengalaman yang cukup besar di bidang ini.

Praktisi yang menasihati pedagang setelah adanya putusan bersalah juga harus mempertimbangkan konsekuensinya di yurisdiksi lain. Putusan bersalah atas penyuapan di Amerika Serikat atau Britania Raya dapat berujung pada larangan mengikuti pengadaan publik, hilangnya pembiayaan dari bank pembangunan, penyidikan di negara-negara tempat suap dibayarkan, dan tuntutan perdata oleh negara-negara tersebut dan oleh para pesaing. Putusan itu juga dapat berujung pada penyidikan di Swiss, sebagaimana ditunjukkan oleh proses perkara Kejaksaan Agung terhadap Glencore pada tahun 2024. Koordinasi pembelaan di beberapa yurisdiksi, dengan tujuan menghindari sanksi berganda atas perbuatan yang sama, merupakan salah satu tugas paling menuntut bagi praktisi di bidang ini. Penyelesaian Amerika tahun 2022 memperhitungkan sekitar 256 juta dolar untuk penyelesaian paralel di Britania Raya, Brasil, dan Swiss, sebagai contoh koordinasi semacam itu.³

Catatan

1. US Department of Justice, Criminal Division, “Evaluation of Corporate Compliance Programs”, diperbarui September 2024, justice.gov: pedoman bagi jaksa tentang perancangan, implementasi, dan efektivitas program kepatuhan korporasi; US Department of Justice, Office of Public Affairs, “Glencore Entered Guilty Pleas to Foreign Bribery and Market Manipulation Schemes”, 24 Mei 2022, justice.gov: kewajiban untuk mempertahankan pemantau kepatuhan independen selama tiga tahun, mengubah program kepatuhan apabila diperlukan, dan terus bekerja sama dalam penyidikan dan penuntutan yang sedang berlangsung. Memorandum tersendiri dari Criminal Division tentang pemilihan pemantau tidak dikonsultasikan. ↩
2. Lenz & Staehelin, “Art. 271 StGB weiterhin ohne klare Schranken”, 3 Desember 2021, lenzstaehelin.com: Pasal 271 Kitab Undang-Undang Hukum Pidana Swiss (StGB) memidana perbuatan yang dilakukan untuk negara asing di wilayah Swiss tanpa izin dan yang merupakan kewenangan otoritas atau pejabat; izin pengecualian dapat dimohonkan kepada departemen federal yang berwenang, yang menanganinya secara pragmatis; membahas putusan Mahkamah Agung Federal (BGer) 6B_216/2020 tanggal 1 November 2021 (pengalihan data nasabah kepada Departemen Kehakiman AS). Markus Husmann, “Internationale Kooperation im Spannungsfeld der Staatsschutzbestimmungen”, 28 Juli 2021, contralegem.ch: Pasal 271 dan 273 StGB (spionase ekonomi) berfungsi sebagai undang-undang pemblokiran (blocking statute) terhadap penyampaian informasi yang dilindungi kepada otoritas asing di luar saluran bantuan hukum; mengkritik praktik otoritas dalam memberikan izin berdasarkan Pasal 271 StGB. Contoh izin yang diumumkan: Kantor Kehakiman Federal, “Erteilung einer Bewilligung im Sinne von Artikel 271 Ziffer 1 StGB”, 25 Februari 2022, bj.admin.ch. ↩
3. US Department of Justice, 24 Mei 2022: pengurangan sekitar $256 juta untuk penyelesaian paralel dengan otoritas Britania Raya, Brasil, dan Swiss. ↩

Hanya untuk informasi umum. Artikel ini bukan merupakan nasihat hukum atau pajak, tidak menggantikan nasihat atas kasus individual, dan tidak menimbulkan hubungan antara advokat dan klien. Artikel ini mencerminkan keadaan hukum per Oktober 2026.