Proses hukum tahun 2022 dan 2024

Pertumbuhan Glencore disertai serangkaian panjang tuduhan korupsi, kerusakan lingkungan, dan pelanggaran hak asasi manusia di negara-negara tempatnya beroperasi. Pada tahun 2022, beberapa tuduhan ini berujung pada putusan pidana.

Pada 24 Mei 2022, Glencore International AG dan Glencore Ltd. mengaku bersalah di Amerika Serikat atas dakwaan penyuapan pejabat asing dan manipulasi pasar. Skema penyuapan tersebut berlangsung selama lebih dari satu dekade, dari sekitar tahun 2007 hingga 2018, dan melibatkan pembayaran lebih dari 100 juta dolar kepada perantara untuk menyuap pejabat di Nigeria, Kamerun, Pantai Gading, Guinea Khatulistiwa, Brasil, Venezuela, dan Republik Demokratik Kongo. Manipulasi pasar menyangkut harga acuan bahan bakar minyak (fuel oil) di pelabuhan Los Angeles dan Houston antara tahun 2011 dan 2019. Sanksi pidana yang dijatuhkan oleh Departemen Kehakiman berjumlah lebih dari 1,1 miliar dolar. Selain itu, perusahaan menyetujui penunjukan pemantau kepatuhan (compliance monitor) independen selama tiga tahun.¹ Bersama dengan penyelesaian dengan Commodity Futures Trading Commission, yang menjatuhkan 333,5 juta dolar, dan dengan jaksa federal Brasil, yang menjatuhkan 39,6 juta dolar, penyelesaian-penyelesaian yang terkoordinasi itu berjumlah sekitar 1,5 miliar dolar.²

Di Britania Raya, Glencore Energy UK Ltd mengaku bersalah atas lima dakwaan penyuapan dan dua dakwaan kegagalan mencegah penyuapan berdasarkan Bribery Act 2010. Pada 3 November 2022, perusahaan ini diperintahkan membayar 280.965.092,95 pound, lebih dari 400 juta dolar. Perusahaan telah membayar suap sebesar 29 juta dolar untuk memperoleh akses istimewa ke minyak di Nigeria, Kamerun, Pantai Gading, Guinea Khatulistiwa, dan Sudan Selatan antara tahun 2011 dan 2016. Hakim, Mr Justice Fraser, menggambarkan korupsi di meja Afrika Barat perusahaan sebagai endemik dan penyuapan sebagai “diterima sebagai bagian dari cara meja Afrika Barat menjalankan bisnis”. Perkara ini merupakan putusan bersalah pertama terhadap suatu perusahaan berdasarkan tindak pidana penyuapan substantif dalam undang-undang tersebut, yang berbeda dari tindak pidana kegagalan mencegah penyuapan, sehingga berarti bahwa individu-individu senior telah mengotorisasi suap tersebut.³ Pada tahun yang sama, Glencore bersepakat dengan pemerintah Republik Demokratik Kongo untuk membayar 180 juta dolar guna menyelesaikan tuntutan terkait dugaan korupsi antara tahun 2007 dan 2018.⁴

Pada 5 Agustus 2024, Kejaksaan Agung Swiss menjatuhkan putusan terhadap Glencore International AG melalui perintah pidana ringkas berdasarkan Pasal 102 Kitab Undang-Undang Hukum Pidana Swiss (SCC), yang menetapkan tanggung jawab pidana suatu perusahaan karena gagal mengambil semua langkah organisasi yang wajar dan diperlukan untuk mencegah tindak pidana tertentu, termasuk penyuapan pejabat asing. Kejaksaan menemukan bahwa perusahaan telah gagal mengambil tindakan pencegahan yang diperlukan untuk mencegah penyuapan seorang pejabat Kongo oleh seorang mitra bisnis pada tahun 2011, sehubungan dengan perolehan saham di perusahaan-perusahaan tambang di Republik Demokratik Kongo. Kejaksaan menjatuhkan denda 2 juta franc dan tuntutan ganti rugi sebesar 150 juta dolar. Glencore menyatakan bahwa pihaknya tidak menerima temuan tersebut tetapi melepaskan haknya untuk menggugat perintah itu demi menyelesaikan perkara.⁵

Bagi kanton Zug, proses-proses perkara ini penting dalam beberapa hal. Proses-proses itu menyangkut perbuatan yang diarahkan dari meja-meja perdagangan grup, sebagian di antaranya berada di Baar dan London. Proses-proses itu menunjukkan bahwa otoritas Amerika Serikat, Britania Raya, Brasil, dan Swiss bersedia menuntut grup komoditas yang berkantor pusat di Zug atas perbuatan di Afrika dan Amerika Selatan. Proses-proses itu juga menegaskan bahwa hukum pidana Swiss, melalui ketentuan tanggung jawab korporasi dalam Pasal 102 SCC, dapat menjangkau perusahaan di Zug atas kegagalannya mencegah penyuapan di luar negeri. Bagian E mengkaji ketentuan ini dan arti pentingnya bagi program kepatuhan (compliance) para pedagang.

Catatan

1. US Department of Justice, Office of Public Affairs, “Glencore Entered Guilty Pleas to Foreign Bribery and Market Manipulation Schemes”, 24 Mei 2022, justice.gov: pengakuan bersalah Glencore International A.G. dan Glencore Ltd.; total lebih dari $1,1 miliar; denda pidana berdasarkan Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) sebesar $428,5 juta serta perampasan dan pengembalian keuntungan (disgorgement) sebesar $272,2 juta; skema dari sekitar tahun 2007 hingga 2018 dengan lebih dari $100 juta dibayarkan kepada perantara; negara-negara: Nigeria, Kamerun, Pantai Gading, Guinea Khatulistiwa, Brasil, Venezuela, dan Republik Demokratik Kongo; denda manipulasi pasar sebesar $341,2 juta dan perampasan sebesar $144,4 juta atas manipulasi harga acuan fuel oil di pelabuhan Los Angeles dan Houston dari Januari 2011 hingga Agustus 2019; pemantau kepatuhan independen selama tiga tahun; pengurangan sekitar $256 juta untuk penyelesaian paralel di Britania Raya, Brasil, dan Swiss. ↩
2. Glencore, “Glencore reaches coordinated resolutions with US, UK and Brazilian authorities”, 24 Mei 2022, glencore.com: sekitar $1,5 miliar di beberapa yurisdiksi; US DOJ FCPA $700,7 juta dan manipulasi pasar $485,6 juta; Commodity Futures Trading Commission (CFTC) $333,5 juta; Kejaksaan Federal Brasil (MPF) $39,6 juta; Glencore Energy UK Limited mengaku bersalah atas lima dakwaan penyuapan dan dua dakwaan kegagalan mencegah penyuapan; penyidikan berlanjut di Swiss dan Belanda; pernyataan ketua bahwa “Glencore saat ini bukanlah perusahaan yang sama seperti ketika praktik-praktik tidak dapat diterima di balik pelanggaran ini terjadi”. ↩
3. Serious Fraud Office, “Glencore to pay £280 million for ‘highly corrosive’ and ‘endemic’ corruption”, 3 November 2022, sfo.gov.uk: sanksi sebesar £280.965.092,95 (lebih dari $400 juta); suap sebesar US$29 juta untuk memperoleh akses istimewa ke minyak di Nigeria, Kamerun, Pantai Gading, Guinea Khatulistiwa, dan Sudan Selatan; Mr Justice Fraser menggambarkan korupsi tersebut sebagai endemik dan menyatakan bahwa “penyuapan diterima sebagai bagian dari cara meja Afrika Barat menjalankan bisnis”; putusan bersalah korporasi pertama berdasarkan ketentuan penyuapan substantif dalam Bribery Act 2010. Ringkasan SFO merujuk pada periode 2011–2015, siaran pers Glencore bulan Mei 2022 pada periode 2011–2016. ↩
4. Wikipedia (bahasa Inggris), “Glencore”: pembayaran $180 juta pada Desember 2022 untuk menyelesaikan perkara penyuapan di Kongo yang mencakup periode 2007–2018; swissinfo.ch, “Bundesanwaltschaft verurteilt Glencore zu Millionenstrafe”: penyelesaian dengan pemerintah Republik Demokratik Kongo (RDK) pada tahun 2022 sebesar $180 juta. ↩
5. swissinfo.ch, “Bundesanwaltschaft verurteilt Glencore zu Millionenstrafe”, 5 Agustus 2024: putusan terhadap Glencore International AG berdasarkan Pasal 102 SCC (cacat organisasi); kegagalan mengambil tindakan pencegahan yang diperlukan untuk mencegah penyuapan seorang pejabat Kongo oleh seorang mitra bisnis pada tahun 2011 sehubungan dengan perolehan saham tambang; denda CHF 2 juta dan tuntutan ganti rugi sebesar US$150 juta; Glencore tidak mengakui temuan tersebut tetapi melepaskan haknya untuk menggugat perintah pidana itu. ↩

Hanya untuk informasi umum. Artikel ini bukan merupakan nasihat hukum atau pajak, tidak menggantikan nasihat atas kasus individual, dan tidak menimbulkan hubungan antara advokat dan klien. Artikel ini mencerminkan keadaan hukum per Oktober 2026.