Penegakan

Penegakan Undang-Undang Embargo berada pada Sekretariat Negara untuk Urusan Ekonomi (SECO) berdasarkan prosedur Undang-Undang Hukum Pidana Administratif (VStrR). SECO membuka proses berdasarkan temuannya sendiri, berdasarkan laporan dari bea cukai, Otoritas Pengawas Pasar Keuangan Swiss (FINMA) atau bank, dan berdasarkan pemberitaan media. SECO melakukan pemeriksaan, meminta dokumen, dan dapat memerintahkan penggeledahan dan penyitaan. Proses tersebut berakhir dengan penghentian atau dengan surat ketetapan pidana (Strafbescheid). Orang yang bersangkutan dapat mengajukan keberatan dalam waktu 30 hari, dan setelah itu SECO menerbitkan keputusan pidana (Strafverfügung). Dalam waktu sepuluh hari sejak pemberitahuan keputusan pidana tersebut, orang itu dapat meminta penilaian oleh pengadilan, yang melimpahkan perkara kepada pengadilan pidana kanton yang berwenang. Tanpa permintaan semacam itu, keputusan tersebut berkekuatan sebagai putusan yang berkekuatan hukum tetap.¹ Bagi penasihat hukum pembela, prosedur ini memiliki dinamika yang khas. Administrasi yang menyidik juga mengadili, sehingga titik beratnya terletak pada pengajuan tertulis pada tahap-tahap awal. Jalan menuju pengadilan baru terbuka setelah dua keputusan administratif.

Catatan penegakan yang dipublikasikan masih sederhana. Pada Februari 2024 SECO melaporkan 230 potensi pelanggaran sejak invasi, 47 proses, 20 perkara yang ditutup dan sembilan denda. Sebagian besar menyangkut ekspor ilegal barang mewah atau produk yang signifikan secara ekonomi ke Rusia.² Hingga Juli 2024 SECO telah mencatat sekitar 300 dugaan pelanggaran perdagangan dan membuka 56 proses. Dari 41 proses yang telah selesai, 26 dihentikan, 14 berakhir dengan surat ketetapan pidana dan satu dengan keputusan pidana.³ Pada Juli 2025 SonntagsZeitung melaporkan bahwa SECO telah mencatat hampir 700 dugaan pelanggaran sejak tahun 2022, membuka 77 proses dan menyelesaikan 65, yang 26 di antaranya berujung pada denda antara CHF 300 dan CHF 5.000, sebagian besar untuk perbuatan karena kelalaian. Perkara-perkara tersebut berkisar dari sebuah jam tangan mewah senilai CHF 300.000 yang ditujukan ke Rusia hingga sauna yang diimpor dari Belarus dan suku cadang mesin. Sekitar dua pertiga perkara menyangkut impor. Dua penyidikan yang lebih besar telah dilimpahkan kepada Kejaksaan Agung Swiss (OAG).⁴ Para komentator mengamati bahwa tidak ada yurisprudensi Mahkamah Agung Federal atau Pengadilan Pidana Federal yang tersedia untuk umum mengenai pertanggungjawaban pidana berdasarkan Undang-Undang Embargo dan bahwa penegakan terutama bertumpu pada surat ketetapan pidana terhadap perusahaan.⁵

Para pengkritik membaca angka-angka ini sebagai bukti lemahnya penegakan. Organisasi nonpemerintah Public Eye sejak tahun 2022 berpendapat bahwa SECO tidak mengaudit kepatuhan di sektor komoditas dan bersandar pada pengaturan mandiri para pedagang. Pada Maret 2023 Public Eye melaporkan bahwa SECO tidak berniat memantau secara aktif kepatuhan terhadap batas harga minyak yang diadopsi dari Uni Eropa (UE/EU). Public Eye juga menunjuk adanya celah dalam cakupan subjek hukum sanksi Swiss, yang, berbeda dengan hukum UE dan hukum AS, tidak menjangkau warga negara Swiss yang bertindak di luar negeri.⁶ Pada September 2023 Dewan Nasional menyetujui, dengan 135 suara berbanding 50, suatu usulan yang meminta laporan mengenai kepatuhan terhadap sanksi Rusia di sektor komoditas.⁷ SECO menjawab bahwa ia bekerja sama erat dengan industri Swiss untuk mencegah komponen Swiss sampai ke senjata Rusia dan bahwa kompleksitas perkara yang melibatkan perusahaan berlapis memerlukan waktu.

Dua perkara di Zurich menunjukkan dari mana tekanan penegakan yang sesungguhnya terhadap pusat keuangan berasal. Perkara pertama menyangkut mantan karyawan Gazprombank Switzerland, anak perusahaan di Zurich dari bank milik negara Rusia tersebut. Pada Maret 2023 Pengadilan Distrik Zurich menyatakan empat di antara mereka, tiga warga Rusia dan satu warga negara Swiss, bersalah karena kurangnya kehati-hatian dalam transaksi keuangan. Antara tahun 2014 dan 2016 mereka membiarkan pemain selo Sergei Roldugin, sahabat lama Vladimir Putin, membuka dan mengoperasikan rekening yang dilalui aliran dana sekitar CHF 30 juta, meskipun penuntut umum berpendapat bahwa ia tidak mungkin merupakan pemilik manfaat (beneficial owner) yang sebenarnya atas aset tersebut.⁸ Pada Juni 2024 Pengadilan Tinggi Zurich menguatkan putusan tersebut. Denda bersyarat yang dijatuhkan seluruhnya berjumlah lebih dari CHF 450.000.⁹ Perkara ini merupakan perkara pencucian uang yang terjadi sebelum sanksi tahun 2022, dan bab tentang penuntutan kejahatan ekonomi membahasnya dalam konteks tersebut. Namun, dalam persepsi publik perkara ini menjadi bagian dari perdebatan sanksi karena menyangkut jaringan keuangan di sekitar presiden Rusia.

Perkara kedua merupakan akibat langsung dari era sanksi. MBaer Merchant Bank, yang didirikan di Zurich pada tahun 2018 oleh Michael Baer, mengelola aset nasabah sebesar CHF 4,9 miliar untuk sekitar 700 hubungan nasabah pada akhir tahun 2025. Pada 26 Februari 2026 Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) Amerika Serikat mengusulkan tindakan berdasarkan section 311 USA PATRIOT Act dan menetapkan bank tersebut sebagai lembaga keuangan yang menjadi perhatian utama dalam pencucian uang (primary money laundering concern), bank Swiss pertama yang menerima penetapan tersebut. Pada 27 Februari 2026 FINMA mencabut izin bank tersebut dan memerintahkan likuidasinya setelah bank menarik bandingnya ke Pengadilan Administrasi Federal. FINMA menemukan bahwa 80 persen hubungan usaha mengandung risiko yang meningkat dan bahwa 98 persen aset yang diterima hingga akhir tahun 2025 berasal dari nasabah berisiko tinggi. FINMA juga menemukan bukti bahwa bank tersebut telah membantu nasabah menghindari pembekuan aset terkait Rusia dan Iran, telah melaksanakan transaksi bagi nasabah yang dikenai sanksi, dan berulang kali mengabaikan rekomendasi departemen kepatuhannya. FINMA menunjuk likuidator dari Kellerhals Carrard di Basel dan membuka proses terhadap empat individu.¹⁰ Perkara ini memperlihatkan perpaduan tekanan Amerika dan Swiss yang kini menentukan penegakan sanksi terhadap lembaga keuangan. Pukulan yang menentukan datang dari Washington, sedangkan instrumen hukum yang mengakhiri bank tersebut adalah hukum pengawasan Swiss.

Catatan

1. VStrR, SR 313.0, Pasal 67 (keberatan dalam waktu 30 hari), https://www.droit-bilingue.ch/de-fr/3/31/313.0-67-72.html, dan Pasal 72 (permintaan penilaian oleh pengadilan dalam waktu sepuluh hari), https://www.droit-bilingue.ch/de-fr/3/31/313.0-72-77.html. ↩
2. swissinfo.ch, “Swiss to crack down on Russian sanctions’ evaders”, 22 Februari 2024 (telah dikutip di atas). ↩
3. swissinfo.ch, “Criminal proceedings filed over Swiss components in Russian weapons”, 17 Juli 2024, https://www.swissinfo.ch/eng/foreign-affairs/russian-weapons-and-swiss-parts-seco-collaborates-with-companies/84047054. ↩
4. watson.ch, “700 mögliche Schweizer Verstösse gegen Russland-Sanktionen – die Sonntagsnews”, 27 Juli 2025, https://www.watson.ch/international/schweiz/977896128-sonntagsnews-700-moegliche-schweizer-verstoesse-gegen-russland-sanktionen, yang melaporkan angka-angka yang dipublikasikan oleh SonntagsZeitung. ↩
5. Global Investigations Review, The Guide to Sanctions, edisi ke-7, “Understanding Switzerland’s sanctions landscape: a comprehensive guide to compliance and enforcement”, https://globalinvestigationsreview.com/guide/the-guide-sanctions/seventh-edition/article/understanding-switzerlands-sanctions-landscape-comprehensive-guide-compliance-and-enforcement. Panduan tersebut juga merujuk pada putusan Pengadilan Administrasi Federal mengenai penetapan dalam daftar (B-547/2023, B-3925/2023 dan B-4084/2023) dan pada BGE 139 II 384 mengenai dapat diterimanya banding terhadap pencantuman dalam daftar. ↩
6. Public Eye, “Sanctions on Russian oil: Switzerland’s enforcement refusal leaves its traders to regulate themselves”, 20 Maret 2023, https://www.publiceye.ch/en/media-corner/press-releases/detail/sanctions-on-russian-oil-switzerlands-enforcement-refusal-leaves-its-traders-to-regulate-themselves. ↩
7. Public Eye, “Swiss Parliament calls for a Commodity Trading Act and wants the Enforcement of Sanctions against Russia inspected”, 21 September 2023, https://www.publiceye.ch/en/media-corner/press-releases/detail/swiss-parliament-calls-for-a-commodity-trading-act-and-wants-the-enforcement-of-sanctions-against-russia-inspected. ↩
8. swissinfo.ch, “Four bankers who helped Putin’s friend set up Swiss bank account convicted”, 30 Maret 2023, https://www.swissinfo.ch/eng/business/four-bankers-who-helped-putin-s-friend-set-up-swiss-bank-account-convicted/48404704. ↩
9. swissinfo.ch, “Swiss court upholds ‘Putin’s bankers’ Gazprom conviction”, 25 Juni 2024, https://www.swissinfo.ch/eng/banking-fintech/swiss-court-upholds-putins-bankers-gazprom-conviction/81749294. ↩
10. FINMA, “FINMA proceedings: MBaer Merchant Bank AG in liquidation”, 27 Februari 2026, https://www.finma.ch/en/news/2026/02/20260227-mm-mbaer-liquidation/; swissinfo.ch, “Swiss Bank MBaer Gets Shut Down Over Alleged Sanction Breach”, https://www.swissinfo.ch/eng/swiss-bank-mbaer-gets-shut-down-over-alleged-sanction-breach/91010974, yang juga menyebut dugaan keterkaitan dengan skema korupsi Venezuela. ↩

Hanya untuk informasi umum. Artikel ini bukan merupakan nasihat hukum atau pajak, tidak menggantikan nasihat atas kasus individual, dan tidak menimbulkan hubungan antara advokat dan klien. Artikel ini mencerminkan keadaan hukum per Oktober 2026.