SECO dan arsitektur kelembagaan

Sekretariat Negara untuk Urusan Ekonomi (SECO), bagian dari Departemen Federal Urusan Ekonomi, Pendidikan dan Riset, mengelola peraturan-peraturan sanksi. SECO menyiapkan keputusan Dewan Federal mengenai adopsi tindakan baru, menerbitkan daftar, menerima laporan aset yang dibekukan, memberikan pengecualian dan izin, mengawasi kepatuhan dan menuntut pelanggaran. SECO menggambarkan perannya sendiri sebagai pelaksanaan larangan ekspor dan impor, pembekuan aset, larangan bepergian dan kewajiban pelaporan.¹ Penggabungan fungsi pembantu pembentuk aturan, otoritas perizinan, pengawas dan penuntut dalam satu kantor tidak lazim menurut standar internasional. Britania Raya memisahkan Office of Financial Sanctions Implementation dari otoritas pengendalian ekspor dan otoritas penuntutan. Di Amerika Serikat, Office of Foreign Assets Control bekerja berdampingan dengan Department of Justice.

Selama bertahun-tahun unit sanksi SECO berukuran kecil. Komisi Pengawasan Dewan Negara Bagian (GPK-S) memeriksa keikutsertaan Konfederasi dalam sanksi ekonomi pada tahun 2018 berdasarkan evaluasi oleh Pengawasan Parlementer atas Administrasi. Dalam laporan tindak lanjut tanggal 14 November 2023, komisi tersebut mencatat bahwa jumlah staf yang khusus menangani sanksi meningkat dari 0,7 setara purnawaktu menjadi sekitar 7,9 pada pertengahan tahun 2022, bahwa lima posisi tambahan disetujui pada Mei 2022, dan bahwa divisi sanksi mempekerjakan 25 orang pada akhir tahun 2022.² Komisi memuji kecepatan Dewan Federal dalam mengadopsi tindakan Uni Eropa (UE/EU) pada Februari 2022. Komisi juga mencatat bahwa pemeriksaan bersama terhadap bank oleh SECO dan Otoritas Pengawas Pasar Keuangan Swiss (FINMA) telah dimulai pada musim gugur 2022. Empat rekomendasi barunya menyangkut hubungan antara kewajiban pelaporan dan kerahasiaan profesi advokat, peran kanton dalam penegakan, prosedur di kantor pendaftaran tanah, dan persyaratan persetujuan SECO untuk transaksi properti yang melibatkan orang yang dikenai sanksi. Setiap butir tersebut mencerminkan kesulitan praktis yang tersingkap oleh sanksi terhadap Rusia. Kantor pendaftaran tanah berada di tingkat kanton. Advokat yang menyimpan atau mengelola aset tunduk pada kewajiban pelaporan, sedangkan kerahasiaan profesinya dapat menghalanginya untuk mengungkapkan informasi yang diperoleh dalam pekerjaan hukum intinya.

Pada Februari 2024 SECO mengumumkan pembentukan unit khusus untuk penyidikan pelanggaran sanksi. Simon Plüss, kepala pengendalian ekspor di SECO, menjelaskan bahwa kompleksitas perkara sangat tinggi karena perusahaan sering bersembunyi di balik perusahaan lain dan otoritas harus menetapkan pemilik manfaat (beneficial owner).³ Artikel yang sama mencatat perkiraan, yang banyak diulang sejak tahun 2022, bahwa sekitar CHF 150 miliar dana Rusia disimpan di bank-bank Swiss. Angka itu berasal dari Asosiasi Bankir Swiss, yang presidennya, Marcel Rohner, memperkirakan pada Maret 2022 bahwa nasabah Rusia menyimpan antara CHF 150 dan 200 miliar di bank-bank Swiss.⁴

FINMA tidak mengelola sanksi, meskipun kepatuhan terhadap sanksi merupakan bagian dari persyaratan organisasi yang ditegakkannya. Bank yang gagal mengidentifikasi nasabah yang dikenai sanksi atau membiarkan aset yang dibekukan berpindah melanggar baik Undang-Undang Embargo maupun persyaratan perilaku usaha yang layak menurut hukum perbankan. FINMA menerbitkan “Sanktionsmeldung” di situs webnya setiap kali daftar berubah, sehingga lembaga yang diawasi dapat menyesuaikan penyaringan (screening) mereka.⁵ Penggunaan kewenangannya yang paling dramatis dalam konteks sanksi terjadi pada Februari 2026, ketika FINMA mencabut izin sebuah bank privat kecil di Zurich, yang dibahas dalam Bagian VIII. Kantor Federal untuk Bea Cukai dan Keamanan Perbatasan mengawasi arus fisik barang dan melaporkan dugaan pelanggaran kepada SECO. Departemen Federal Urusan Luar Negeri menyumbangkan penilaian politik luar negeri ketika Dewan Federal memutuskan apakah akan mengadopsi tindakan UE yang baru. Kantor Pelaporan Pencucian Uang (MROS) pada Kantor Polisi Federal (fedpol) menerima laporan transaksi mencurigakan yang sering bersinggungan dengan perkara sanksi, sebagaimana diuraikan dalam bab tentang kepatuhan antipencucian uang.

Peran kanton lebih kecil dibandingkan dalam perkara pencucian uang. Kantor pendaftaran tanah kanton harus memblokir transaksi yang melibatkan properti milik orang yang tercantum dalam daftar, kantor daftar perdagangan kanton harus mengakui pembekuan saham perusahaan, dan jaksa kanton menuntut tindak pidana terkait berdasarkan Kitab Undang-Undang Hukum Pidana apabila yurisdiksi federal tidak berlaku. Arti penting Zurich bagi hukum sanksi berasal dari terkonsentrasinya lembaga-lembaga yang menyimpan aset dan memproses pembayaran di kota tersebut. Bank-bank besar, sebagian besar bank privat asing, kantor hukum dan kantor audit terkemuka, serta perusahaan trust dan perusahaan fidusia utama di Swiss berbahasa Jerman berlokasi di kota itu. Ketika SECO menerbitkan catatan penafsiran, departemen kepatuhan di Paradeplatz dan di Zurich West adalah pembaca pertamanya.

Catatan

1. SECO, “Die Schweiz und internationale Sanktionen” (telah dikutip di atas). ↩
2. Geschäftsprüfungskommission des Ständerates, “Nachkontrolle: Beteiligung des Bundes an Wirtschaftssanktionen”, laporan tanggal 14 November 2023, https://www.parlament.ch/centers/documents/de/Bericht%20der%20GPK-S%20vom%2014-11-2023%20D.pdf. ↩
3. swissinfo.ch, “Swiss to crack down on Russian sanctions’ evaders”, 22 Februari 2024, https://www.swissinfo.ch/eng/multinational-companies/swiss-to-crack-down-on-russian-sanctions-evaders/72883013. Artikel tersebut juga melaporkan bahwa perkara yang lebih kompleks dilimpahkan kepada Kejaksaan Agung (Office of the Attorney General). ↩
4. swissinfo.ch, “Russian clients have up to CHF200 billion in Swiss banks”, 15 Maret 2022, https://www.swissinfo.ch/eng/business/russian-clients-have-up-chf200-billion-in-swiss-banks/47433244. ↩
5. FINMA, “Sanktionen: Die Schweiz weitet ihre Sanktionslisten betreffend Russland und Belarus aus”, 12 Desember 2025, https://www.finma.ch/en/news/2025/12/20251212-sanktionsmeldung-russland-belarus/; FINMA, “Sanktionen: Russland und Belarus”, 26 Februari 2026, https://www.finma.ch/en/news/2026/02/20260226-sanktionsmeldung-russland-belarus/. ↩

Hanya untuk informasi umum. Artikel ini bukan merupakan nasihat hukum atau pajak, tidak menggantikan nasihat atas kasus individual, dan tidak menimbulkan hubungan antara advokat dan klien. Artikel ini mencerminkan keadaan hukum per Oktober 2026.